【案例摘要】本案例取自對安徽******科技有限公司質(zhì)量管理體系二階段審核。審核中重點關(guān)注該組織基礎(chǔ)設(shè)施控制和策劃的適宜性，對審核過程發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施存在的不符合提出整改要求，使組織認識到基礎(chǔ)設(shè)施的管理和使用可能造成的影響和風(fēng)險， 對生產(chǎn)過程中因基礎(chǔ)設(shè)施管理導(dǎo)致的安全生產(chǎn)隱患及人體工效的不適宜性能引起足夠重視，尤其對涉及的設(shè)備使用不合理、相關(guān)作業(yè)環(huán)境之間的相互關(guān)系,在充分考慮人體工效所要求的作業(yè)方式的前提下,為員工創(chuàng)造健康、安全、舒適和高效的作業(yè)環(huán)境和條件。

安徽******科技有限公司創(chuàng)建于2013年11月，主要從事液壓電磁閥和閥用電磁鐵的生產(chǎn)，該組織擁有規(guī)?；瘮?shù)控設(shè)備、加工中心、機器人模塊、各類電磁閥和電磁鐵的機加工、線圈、焊接等專業(yè)生產(chǎn)設(shè)備，生產(chǎn)能力較強，產(chǎn)品廣受用戶青睞，是當(dāng)?shù)卣攸c扶持的高新技術(shù)企業(yè)。

（一）審核準備

1、審核組進入現(xiàn)場前，通過與組織溝通并了解該組織和產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)過程、文件資料等，掌握了組織的基本情況，對本次審核時人員的安排，按專業(yè)能力進行了統(tǒng)籌并合理分工，將生產(chǎn)過程各環(huán)節(jié)的控制作為本次審核的主要關(guān)注點。

2、進行二階段現(xiàn)場審核時，詳細策劃了審核路線，由該組織熟悉生產(chǎn)流程和生產(chǎn)管理的人員陪同進入生產(chǎn)現(xiàn)場，進行現(xiàn)場巡查和審核。

（二）產(chǎn)品的基本情況

1、生產(chǎn)工藝流程

1）電磁鐵：進料—金加工—封裝、氬弧焊、銅焊（需確認過程）—裝配－檢驗—包裝—入庫。

2）電磁閥：進料—金加工—密封圈安裝—裝大小墊片—裝回位彈簧—裝電磁管—性能/油壓測試—電磁線圈檢驗—包裝—入庫。

2、涉及的產(chǎn)品標(biāo)準和規(guī)范及相關(guān)法律法規(guī)，按照最新頒布的執(zhí)行。 

對生產(chǎn)現(xiàn)場審核時，審核組查閱了相關(guān)資料，了解產(chǎn)品的詳細工藝過程和生產(chǎn)設(shè)備構(gòu)成等。目前主要生產(chǎn)設(shè)備有西格馬數(shù)控、晨雕鋸床、油浴送料機、自動噴砂機、面銑機、超聲波清洗機、平面磨床、數(shù)控絎磨機、加工中心、機器人模塊區(qū)、收口機、氬弧焊機、銅焊機、無芯磨、臺式鉆床、繞線機等，其中金加工設(shè)備占比較多，設(shè)備維護良好，運行正常。

現(xiàn)場巡視時，專業(yè)審核員對生產(chǎn)過程中工藝的執(zhí)行情況格外關(guān)注，同時也觀察到電磁閥和電磁鐵因安裝和定位需要，每只產(chǎn)品均需進行鉆孔、攻絲加工，對產(chǎn)品生產(chǎn)過程而言，鉆孔加工過程中是較為重要的環(huán)節(jié)。

審核組在鉆孔工序巡視發(fā)現(xiàn)：鉆孔加工的臺式鉆床落地放置，設(shè)備未可靠固定，員工蹲坐在地面操作、操作姿勢不穩(wěn)，鉆削時鐵屑飛濺；這種作業(yè)方式存在較大的工傷安全風(fēng)險。

組織陪同的巡視的人員說：因產(chǎn)品規(guī)格較多，根據(jù)加工過程中鉆孔的需要，將鉆孔設(shè)備臨時調(diào)至需要的工序，所以，一直采用這種隨用隨調(diào)動的方式。

審核組針對這種情況，就鉆孔設(shè)備（臺式鉆床）所存在的問題，與組織管理層相關(guān)人員進行交流。從現(xiàn)場來看，不僅鉆孔工序加工設(shè)備未可靠固定，存在安全隱患和不適宜的作業(yè)條件，組裝和檢驗工序也存在類似情況，這些工序的大部分員工使用低矮的的蹲坐姿勢長時間工作，對員工來說極易產(chǎn)生的疲勞，而且從人體工效學(xué)的角度考慮，這種工作狀態(tài)對身體健康會產(chǎn)生不利影響、有悖于健康、安全、舒適和高效的作業(yè)環(huán)境和條件需求，但組織主管部門一直未引起重視和關(guān)注。

審核組與現(xiàn)場作業(yè)人員交流，幾位員工反映，進廠后長期彎腰操作，零件較重時很吃力，每天十分勞累，一天下來渾身酸痛，備感不適。

審核組根據(jù)所掌握的相關(guān)知識與組織進一步溝通和深入分析，就目前基礎(chǔ)設(shè)施管理存在的問題和相關(guān)影響，進行了詳列：（見表1）

眾所周知，GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015標(biāo)準7.1.3條款明確了組織確定運行過程和實現(xiàn)目標(biāo)所需的基礎(chǔ)設(shè)施，應(yīng)進行必要的策劃，在確定基礎(chǔ)設(shè)施的需求時，組織應(yīng)考慮配置設(shè)施、設(shè)備的相關(guān)條件，以滿足提供合格的產(chǎn)品和服務(wù)要求；對基礎(chǔ)設(shè)施的配置和使用，應(yīng)根據(jù)自身的生產(chǎn)能力和條件進行控制，基礎(chǔ)設(shè)施的配置應(yīng)盡可能結(jié)合產(chǎn)品及客戶的各類需求和期望及技術(shù)標(biāo)準，也可以基于法律法規(guī)要求以及組織知識所需等。

審核組對此情況，依據(jù)GB/T 19001-2016標(biāo)準條款7.1.3“組織應(yīng)通過以下措施對所需的過程（見 4.4）進行策劃、實施和控制：d）按照準則實施過程控制”和程序文件《設(shè)施和工作環(huán)境控制程序》4．7 工作環(huán)境“d) 確保員工生產(chǎn)條件符合勞動法規(guī)的要求，適宜作業(yè)和產(chǎn)品加工需要。”的要求，對該審核發(fā)現(xiàn)開具了不符合報告。

審核組針對本次發(fā)現(xiàn)的不符合，根據(jù)所掌握的相關(guān)專業(yè)知識，向組織提出整改要求，并與組織相關(guān)人員進行了充分溝通。該組織作為勞動密集型產(chǎn)業(yè)，在崗員工大多從事單一且重復(fù)的體力勞動，勞動強度較高，計件式薪酬分配使員工的疲勞強度更加突出。另外，從人體工效學(xué)方面考慮，員工工作期間體力勞動的合理消耗、勞動強度、疲勞程度等，應(yīng)最大限度地提供適宜的工作條件，以提高作業(yè)能力、降低疲勞，確保產(chǎn)品產(chǎn)量和加工件合格率。值得注意的是，在生產(chǎn)過程中體力消耗及緊張程度較高的工序，特別是鉆孔工序有必要改善現(xiàn)有的生產(chǎn)條件，對基礎(chǔ)設(shè)施和生產(chǎn)環(huán)境進行重新布局和調(diào)整。

現(xiàn)場巡視可見，目前鉆孔工序、檢驗和裝配工序在操作上表現(xiàn)為無效動作多、操作費力，生產(chǎn)效率低，員工長期處于作業(yè)疲勞狀態(tài)，某種程度造成了員工作業(yè)機能衰退、作業(yè)能力下降，持續(xù)作業(yè)疲倦感強等，不僅影響加工產(chǎn)品質(zhì)量，產(chǎn)生作業(yè)疲勞危害，也易誘發(fā)安全事故。

在審核組建議下，組織對發(fā)現(xiàn)的不符合進行了原因分析，積極整改和關(guān)閉不符合，對體系運行過程中基礎(chǔ)設(shè)施管理失控的薄弱環(huán)節(jié)有了一定的理解和認識，對生產(chǎn)過程中因基礎(chǔ)設(shè)施管理導(dǎo)致的安全生產(chǎn)隱患引起了足夠的重視，尤其對涉及的設(shè)備使用不合理、相關(guān)作業(yè)環(huán)境之間的相互關(guān)系,管理層從員工生理和心理有益的作業(yè)方式考慮,試圖為員工創(chuàng)造健康、安全、舒適和高效的作業(yè)環(huán)境和條件。

組織采取糾正及制定的糾正措施包括：

`1、打破原有的生產(chǎn)調(diào)度形式，按工序生產(chǎn)流程要求，配置滿足加工要求的鉆孔設(shè)備，徹底糾正臺式鉆床隨時調(diào)動和臨時放置存在的弊端。

2、生產(chǎn)部根據(jù)生產(chǎn)流程重新布局鉆孔設(shè)備，向采購部門申請立即購置或自制設(shè)備臺架、檢驗和裝配所需的工作臺等，盡快改善現(xiàn)有作業(yè)條件，減輕員工的勞動強度，提高生產(chǎn)率，做到安全生產(chǎn)，保障員工身心健康。

3、加強對生產(chǎn)部、辦公室相關(guān)責(zé)任人的培訓(xùn)，提高基礎(chǔ)設(shè)施的管理和維護水平，確保生產(chǎn)和作業(yè)環(huán)境保持在較適宜的狀態(tài)。

針對不符合的整改效果：

1）鉆孔工序整改效果

該工序臺式鉆床6臺均按操作人員適宜的操作高度，制作了設(shè)備臺架，每臺鉆床進行可靠安裝和緊固，消除了不安全隱患，員工站立操作，解決了鉆孔設(shè)備長期不規(guī)范使用、操作者易疲勞的不合理狀態(tài)。（見圖1、圖2）

2）檢驗、裝配工序改進情況

檢驗區(qū)重新制作了工作臺，檢驗作業(yè)線，檢驗員站立操作，提高了檢驗效率，改善了檢驗環(huán)境。（見圖3、圖4）

組織對本次審核發(fā)現(xiàn)的不符合給予高度重視，各部門積極配合，在短時間內(nèi)對鉆孔工序臺式鉆床、檢驗工序配置了工作臺和其它輔助設(shè)施。

截止到2024年2月，經(jīng)過近一年的跟蹤驗證，組織先后對作業(yè)環(huán)境不適宜的工序進行調(diào)整和改進，多工序配置了工作臺，基本消除了蹲坐式作業(yè)方式，工作效率明顯提高和勞動強度得到了有效改善。

通過本次審核，組織切實認識到有效進行基礎(chǔ)設(shè)施管理的重要性，對需關(guān)注的設(shè)備設(shè)施和人體工效的存在的不足有效改進后，企業(yè)和員工均能受益，防止因設(shè)備設(shè)施的管理失控產(chǎn)生的不良后果，在認識上有了明顯提高，也體現(xiàn)了本次審核發(fā)現(xiàn)的意義和價值。

經(jīng)過本次審核，本人深感作為專業(yè)審核員不斷學(xué)習(xí)和提高的重要性，每次審核都必須用審慎的態(tài)度對待每一個審核發(fā)現(xiàn)，幫助受審核方提高管理水平，有的放矢，提高體系運行的有效性；同時，還應(yīng)善于積累和學(xué)習(xí)，有效地服務(wù)于受審核方，使審核過程充分有效，以真誠和實力贏得更多的尊重和信任。