一、案例背景

山東******建設(shè)工程有限公司是一家專業(yè)從事市政公用工程、石油化工工程、機電工程、消防設(shè)施工程施工的企業(yè)，具有公司具有：石油化工工程總承包二級、機電安裝工程總承包二級、市政公用工程總承包二級、鋼結(jié)構(gòu)工程專業(yè)承包二級、消防設(shè)施工程專業(yè)承包二級、防水防腐保溫工程專業(yè)承包二級、建筑機電安裝工程專業(yè)承包二級、施工勞務(wù)不分等級資質(zhì)等資質(zhì)。

公司現(xiàn)有職工85余人，其中有職稱及各類技術(shù)人員46人，高級職稱9人，中級職稱22人，二級建造師6人，企業(yè)注冊資金4000萬元，擁有各種施工機械673臺（件）。

公司先后在遼寧省營口市承接營口征程新材料科技有限公司建設(shè)安裝項目650萬元，陵城區(qū)偉城時代廣場消防工程1450萬，寧津縣丹桂園A區(qū)消防工程225萬，聯(lián)化科技（德州）有限公司X2205&2206輔助配套項目1370萬，與史丹利化肥（平原）有限公司簽訂維修協(xié)議，在縣房產(chǎn)管理中心備案消防改造維保及防水項目備案單位。隨著國家一帶一路政策實施，我公司與中鐵四局簽訂項目分包意向書，開展國外建設(shè)裝項目，實現(xiàn)年納稅約130萬元。

公司始終堅持以人為本，以質(zhì)量求生存以信譽求發(fā)展，全面貫徹實施國家發(fā)展觀，大力弘揚開發(fā)、包容、務(wù)實、敢當(dāng)?shù)男聲r代泰山挑山工精神，創(chuàng)造良好企業(yè)形象及業(yè)內(nèi)口碑。

在上級政府和主管部門的領(lǐng)導(dǎo)下，公司信譽、資質(zhì)、施工能力、工程規(guī)模將逐年提升。公司不斷開發(fā)新市場，在施工過程中積極使用新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、引進新人才，不斷提高公司綜合實力。

現(xiàn)場審核計劃安排：

審核組成員B審核員（吳強）審核企業(yè)的管理層、辦公室、銷售部的全部條款。

審核組成員A（王迎花）C（孫建平）審核工程部和在建項目部，本次審核抽查的在建項目為聯(lián)化科技（德州）有限公司CPH項目技改及維修工程，主要是新能源，鋰電項目生產(chǎn)，本次技改及維修項目是廠區(qū)內(nèi)47-1#、43#、44#車間尾氣系統(tǒng)、循環(huán)水系統(tǒng)、污水系統(tǒng)、反應(yīng)釜、精餾、廢水廢氣系統(tǒng)、消防系統(tǒng)等設(shè)備安裝、管道安裝及防腐、消防系統(tǒng)檢修及更換、電氣儀表安裝等工程。項目內(nèi)容為市政公用工程、石油化工工程、機電工程、消防設(shè)施工程的施工等。

C審核管理目標(biāo)達(dá)成、人員、設(shè)備以及環(huán)境管理、監(jiān)視和測量資源、施工策劃、設(shè)計、產(chǎn)品和服務(wù)、分包方管理、施工過程控制施工過程控制、產(chǎn)品監(jiān)測，不合格品控制，改進等QJ條款及部分ES條款內(nèi)容。A審核部門職責(zé)、工程部及項目部環(huán)境因素的識別評價、危險源辨識與風(fēng)險評價、工程部及項目部環(huán)境、安全運行策劃和控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)、監(jiān)測、不符合及糾正措施等ES條款內(nèi)容及部分QJ條款內(nèi)容。AC互為技術(shù)支持。

現(xiàn)場審核前，王迎花對審核組全體成員進行了企業(yè)內(nèi)部情況的溝通，并與孫建平對審核組進行了專業(yè)培訓(xùn)；對該公司的管理手冊和程序文件進行了介紹；對該公司的機構(gòu)設(shè)置、運行管理情況進行了進一步的熟悉和了解。

二、審核過程及審核發(fā)現(xiàn)

本次審核為山東******建設(shè)工程有限公司QJES初次審核，首先進行文審，查看公司的管理手冊，公司嚴(yán)格按GB/T 19001-2016/ISO 9001:2015、GB/T 50430-2017、GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015、GB/T 45001-2020/ISO 45001:2018進行了管理手冊和程序文件的修訂，企業(yè)更加關(guān)注的風(fēng)險和機遇的識別、內(nèi)外部環(huán)境的識別、變更的管理等內(nèi)容，手冊滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求。其次查看公司的施工工藝流程是否有變化，公司的資質(zhì)范圍內(nèi)市政公用工程、石油化工工程、機電工程、消防設(shè)施工程施工工藝流程基本無變化。公司執(zhí)行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范基本齊全且現(xiàn)行有效。

市政公用工程、石油化工工程、機電工程、消防設(shè)施工程施工為綜合性施工范圍企業(yè)的高風(fēng)險行業(yè)，企業(yè)對于項目部現(xiàn)場的施工質(zhì)量管理、環(huán)保和安全文明施工管理的要求都較高，有些為質(zhì)量事故，也有的為環(huán)保和安全事故，發(fā)生事故對企業(yè)和社會的環(huán)境影響及人員家庭造成巨大的財產(chǎn)損失和各種影響，所以加強、規(guī)范施工現(xiàn)場的管理是市政公用工程、石油化工工程、機電工程、消防設(shè)施工程綜合性施工企業(yè)的重要工作。為此，我們的審核不僅僅是體系資料的審核，還要加強或關(guān)注施工現(xiàn)場巡視，通過現(xiàn)場的運行情況進而發(fā)現(xiàn)企業(yè)管理中的問題，為企業(yè)的管理提供改進的依據(jù)以及幫助企業(yè)解決問題是我們質(zhì)量升級的一項重要措施。

在銷售部進行現(xiàn)場審核時，檢查發(fā)現(xiàn)公司不能提供對消防設(shè)備供方“平原縣順興消防設(shè)備經(jīng)營部”合格供方評價的證據(jù)，也未提供對其施加環(huán)境、安全影響的證據(jù)。已開具不符合報告。

三、信息交流

（一）針對現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)存在的問題，經(jīng)過與公司相關(guān)負(fù)責(zé)人交流溝通，由于他們對供方的評價和對供方施加環(huán)境和安全影響告知的重要性認(rèn)識不足、又由于項目現(xiàn)場對原材料使用需要比較急加上相關(guān)人員責(zé)任心不強就沒有履行供方評價手續(xù)以及對供方施加環(huán)境安全影響。針對此項開具不符合報告。

（二）不符合事實描述：在銷售部進行現(xiàn)場審核時，檢查發(fā)現(xiàn)公司不能提供對消防設(shè)備供方“平原縣順興消防設(shè)備經(jīng)營部”合格供方評價的證據(jù)，也未提供對其施加環(huán)境、安全影響的證據(jù)。

以上事實不符合GB/T 19001-2016/ISO 9001:201標(biāo)準(zhǔn)8.4.2條款“組織應(yīng)確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)不會對組織穩(wěn)定地向顧客交付合格產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生不利影響……d）確定必要的驗證或其他活動，以確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求。”的要求。也不符合GB/T 50430-2017之8.2.2條款“工程材料、 構(gòu)配件和設(shè)備采購前，施工企業(yè)應(yīng)對供應(yīng)方進行評價和選擇……”的要求。和GB/T24001-2016/ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)8.1條款及GB/T45001-2020/ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)8.1.4條款關(guān)于對供方施加環(huán)境安全影響的要求以及公司管理制度的要求。

四、受審核組織的主要改進方法及成效

1、相關(guān)工作人員對GB/T 19001-2016/ISO 9001:201標(biāo)準(zhǔn)8.4.2條款、規(guī)范GB/T 50430-2017之8.2.2條款、GB/T24001-2016/ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)8.1條款以及GB/T45001-2020/ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)8.1.4條款的要求理解不到位，管理存在疏漏，故造成此不符合的發(fā)生。

2、相關(guān)崗位員工對公司合格供方評定和對供方施加環(huán)境和安全影響的管理工作重視程度不夠。

3、相關(guān)崗位員工對合格供方評定工作和供方進入施工現(xiàn)場施加環(huán)境和安全影響的管理工作缺少認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度。

1、立即組織相關(guān)崗位員工對GB/T 19001-2016/ISO 9001:201標(biāo)準(zhǔn)8.4.2條款、規(guī)范GB/T 50430-2017之8.2.2條款、GB/T24001-2016/ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)8.1條款以及GB/T45001-2020/ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)8.1.4條款的要求重新進行了培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

2、銷售部工作人員負(fù)責(zé)對合格評方進行評定并對其進行施加環(huán)境和安全影響的告知。

3、現(xiàn)場審核結(jié)束后，受審核方按上述糾正措施和預(yù)防措施進行了認(rèn)真的貫徹落實，提交了不符合報告的整改資料，不符合報告經(jīng)審核組長驗證通過。

五、企業(yè)的進一步管理和提升

加強公司合格供方評定能切實抓好原材料產(chǎn)品質(zhì)量源頭關(guān)，施工質(zhì)量的好壞與原材料質(zhì)量有很大關(guān)系。對供方施加環(huán)境和安全影響的告知管理工作非常有必要，更能更好的實施環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的運行和控制管理。任何一個微小的細(xì)節(jié)都有可能釀成大的質(zhì)量、環(huán)境和安全事故。為將公司各合格供方的評定管理工作和對供方進入施工現(xiàn)場施加環(huán)境和安全影響告知管理工作各項措施切實落到實處，全面實施了公司合格供方評定管理及對供方施加環(huán)境和安全影響告知工作負(fù)責(zé)制。通過這些措施的實施，確保項目部工程施工項目質(zhì)量、環(huán)境和安全管理確保得到提升。

六、結(jié)束語

通過審核組與企業(yè)的再次溝通，企業(yè)總經(jīng)理及管理者代表同時強調(diào)，該公司的施工范圍和施工內(nèi)容均屬于高風(fēng)險作業(yè)，要在各個環(huán)節(jié)注重改進和提高，以增強施工質(zhì)量和施工安全和安全文明施工。公司要嚴(yán)格積極的配合審核組的各個審核過程，虛心接受審核組的意見或建議，嚴(yán)格組織整改，加強和促進公司的細(xì)節(jié)管理。以此在市場競爭日益嚴(yán)峻的情況下，獲得更大的發(fā)展和市場，為公司的發(fā)展做出了貢獻。同時認(rèn)為審核組為受審核方帶來了增值的效果。